Compra Certificado

Manual de Procesos – Compra del Certificado

Este manual detalla los pasos necesarios para que un cliente abra una cuenta en Interactive Brokers (IBKR), realice un depósito de fondos y complete la compra del certificado de Imaps A3G784

A continuación, se presenta el flujo completo del proceso, desde la solicitud inicial de información por parte del cliente hasta la ejecución de la orden de compra.

Índice del Manual de Compra del Certificado

  1. Solicitud de Información por Parte del Cliente
    • El cliente debe solicitar la apertura de cuenta a través de un correo electrónico formal.
    • El consultor financiero responde con un mensaje tipo, adjuntando los dosieres de las estrategias de inversión
  2. Apertura de Cuenta en IBKR
    • Acceso y Registro Inicial
    • Selección del Tipo de Cuenta
    • Ingreso de Datos Personales
    • Configuración de la Cuenta
    • Experiencia y Nivel de Conocimientos
    • Información Regulatoria
    • Revisión y Confirmación Final
  3. Proceso de Depósito de Fondos en IBKR
    • Acceso al Portal de IBKR
    • Selección de Método de Depósito
    • Obtención de Instrucciones de Depósito
    • Ejecución de la Transferencia
  4. Descarga de TWS y Compra de Certificado en IBKR
    • Acceso a la Plataforma de Trading
    • Selección y Configuración del Instrumento
    • Ejecución de la Orden de Compra
    • Solución de Problemas Comunes

1. Solicitud de Información por Parte del Cliente

El proceso de compra del certificado en IBKR se inicia cuando el cliente expresa formalmente su interés en abrir una cuenta. Este paso asegura que el cliente está preparado para avanzar con el proceso y que se le proporciona toda la información necesaria para tomar una decisión informada.

Solicitud Inicial

El cliente debe enviar un correo electrónico a la empresa solicitando la apertura de la cuenta. Esta solicitud formaliza su intención y marca el inicio del proceso. Es responsabilidad del consultor financiero responder a esta solicitud de manera oportuna y profesional.

Respuesta al Cliente

Una vez recibida la solicitud, el consultor debe responder con un mensaje que incluya la información necesaria para que el cliente continúe con el proceso:

  • Mensaje Tipo: Respuesta Email Cliente
    • El consultor debe utilizar un mensaje predeterminado que esté estructurado de manera clara y profesional.
    • Es importante incluir toda la información relevante que el cliente necesitará para avanzar.
  • Documentación Adjunta
    • El correo debe incluir los dosieres de las estrategias Eurobonds Alternative y Eurobonds Tactical. Estos documentos permiten al cliente evaluar las opciones de inversión disponibles.

2. Apertura de Cuenta en IBKR

Este paso guía al cliente a través del proceso de apertura de su cuenta en IBKR, asegurando que todos los datos se ingresen correctamente y que se configure la cuenta de manera adecuada.

Acceso y Registro Inicial

  1. Acceder al portal de apertura de cuentas de IBKR a través del siguiente enlace:https://www.interactivebrokers.com/es/home.php.
  1. Cambiar el idioma a Español para facilitar la navegación.
  2. Completar los campos requeridos: correo electrónico, nombre de usuario, contraseña y país de residencia.
  3. Hacer clic en “Crear Cuenta” y confirmar el registro mediante el enlace enviado al correo electrónico.

Selección del Tipo de Cuenta

  1. El cliente debe elegir entre una cuenta individual o conjunta, según sus necesidades.
  1. Confirmar el correo de verificación enviado por IBKR para continuar con el proceso.
  2. Responder “Sí” a la pregunta sobre si los titulares serán los beneficiarios de la cuenta.

Ingreso de Datos Personales

  1. Ingresar los datos personales del cliente, incluyendo ingresos anuales, patrimonio neto, y objetivos de inversión.
  2. Configurar la cuenta como “Cuenta Margen” para habilitar el apalancamiento en las operaciones.

Configuración de la Cuenta

  1. Definir los permisos de trading, especificando el nivel de experiencia del cliente.
  2. Realizar el test de conocimientos que IBKR requiere para operaciones complejas como margen y opciones.

Experiencia y Nivel de Conocimientos

  1. Seleccionar los instrumentos financieros con los que el cliente tiene experiencia, como acciones, warrants, opciones, futuros, divisas, y productos apalancados.
  2. Asegurarse de habilitar los permisos avanzados al seleccionar las opciones de nivel 4.

Información Regulatoria

  1. Responder “No” a las preguntas relacionadas con el empleo del cliente en sociedades cotizadas o su control sobre estas.
  2. Revisar cuidadosamente toda la información ingresada para asegurar su precisión.

Revisión y Confirmación Final

  1. Completar la configuración de la cuenta, asegurando que todos los datos sean correctos y que la cuenta esté lista para operar.

3. Proceso de Depósito de Fondos en IBKR

Después de abrir la cuenta, el cliente debe depositar fondos en ella para comenzar a operar. Este proceso incluye la obtención de las instrucciones de depósito y la ejecución de la transferencia.

(Nota: este proceso es para obtener el número de cuenta y concepto de IBRK, el cliente debe realizar la transferencia desde su propio banco) 

Acceso al Portal de IBKR

  1. Iniciar sesión en el portal de IBKR utilizando las credenciales creadas durante el registro.
  1. Acceder a la sección “Transferencias y Pagos” para comenzar el proceso de depósito.

Selección de Método de Depósito

  1. Hacer clic en “Transferencias de fondos” y seleccionar “Depositar fondos” en la lista de opciones.
  1. Elegir el método de depósito que mejor se adapte a las necesidades del cliente.

Obtención de Instrucciones de Depósito

  1. Hacer clic en “Obtener Instrucciones” para recibir las instrucciones específicas para realizar la transferencia.
  1. Tomar nota del número de identificación U y del nombre del cliente, que deberán incluirse en la referencia bancaria de la transferencia.

Ejecución de la Transferencia

  1. Realizar la transferencia desde el banco del cliente, asegurándose de incluir el número de identificación Uxxxxx y el nombre en la referencia bancaria.
  2. Confirmar con el cliente que los fondos han sido recibidos en su cuenta IBKR y que están listos para ser utilizados en la compra del certificado.

4. Descarga de TWS y Compra de Certificado en IBKR

Una vez que los fondos estén disponibles, el cliente podrá proceder con la compra del certificado A3G784 a través de la plataforma de trading de IBKR, conocida como Trader Work Station (TWS).

Descarga de la Trader Work Station (TWS)

  1. Acceder a la página web de IBKR: www.interactivebrokers.com.
  1. Hacer clic en “Iniciar sesión” y seleccionar la opción para descargar la Trader Work Station.
  1. Descargar la última versión de TWS e instalarla en el sistema del cliente.

Acceso a la Plataforma de Trading

  1. Iniciar sesión en la plataforma TWS utilizando las mismas credenciales que se emplearon para acceder al portal de IBKR.
  1. Acceder a la “Classic TWS” para configurar la compra del certificado.

Selección y Configuración del Instrumento

  1. Introducir el código ISIN del certificado que se desea comprar (en este caso: DE000A3G7846) en la columna de instrumentos dentro de TWS.
  2. Hacer clic en “Orden” para proceder con la compra del certificado.

Ejecución de la Orden de Compra

  1. Ingresar el número de lotes en “Cantidad pendiente” y establecer el “Precio límite” para la orden.
  2. Confirmar y transmitir la orden para ejecutar la compra.

Solución de Problemas Comunes

  1. Verificar que los fondos sean suficientes para cubrir la compra, incluyendo comisiones.
  2. Ignorar avisos irrelevantes, como la compra de más de 5 lotes, si no aplican, y proceder con la orden de compra.