Envío del DPM al cliente y aprobación del cliente por Compliance

Manual del Consultor Financiero: abrir cuenta IBKR Envío del DPM al cliente y aprobación del cliente por Compliance

1. Envío del DPM en DocuSign

Docusign - Envio de Contrato a Cliente

2. Compliance

En nuestra cuenta de correos recibiremos el Contrato de Gestión de Carteras (DPM) que acabamos de rellenar para el cliente. Acto seguido lo enviamos al Departamento de Compliance para su aprobación. Para ello usaremos nuestra cuenta de Share Point

3. Cuenta Activada

El departamento de compliance nos advertirá que la cuenta del cliente ya está conectada a la estrategia elegida

Texto correo al cliente:

Estimado Sr./Sra. ………..

Nos complace informarle que su cuenta ha sido abierta.

En caso de que necesite realizar más depósitos, no dude en ponerse en contacto con nosotros.

Saludos

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